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欧盟金融工具市场法规是什么 关于欧盟金融工具市场法规的详细介绍

欧盟金融工具市场法规(MiFID,Markets in Financial Instruments Directive)在欧盟所有成员国实施,旨在促进欧盟形成金融工具批发以及零售交易的统一市场,同时在多个方面改善对客户的保护,其中包括增强市场透明度、出台更符合惯例的客户分类规则等。同时MiFID监管的对象还包括在交易所交易的商品衍生品以及柜台产品,投资咨询类公司——全球投资银行和作为卖家的经纪商。

已加入的国家

英国、法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚。

MiFID要求任何提供“投资服务”的公司只要位于属于欧盟经济区的成员国国家境内,就将受到MiFID的影响,哪怕他们的客户是在欧洲之外。不过,瑞士不会受到MiFID的监管,因为瑞士还不是欧盟成员国。此外,几个离岸金融中心,如Isle of Man以及Channel岛也不会受到该法规的监管。

要求

最优执行

为客户的指令提供最好的执行结果.具体说,就是投资公司需要采取所有合理的步骤,以便为客户指令获得最好的执行结果,这里面涉及到价格、成本、速度、指令执行的可能性以及指令的处置结果。“最优执行”的要求对于投资公司以及IT行业有着几个层面的明确影响。公司需要和多个有监管的市场建立实时连通,需要具有多边交易设施,或者通过系统化内部撮合交易,来确保获得所有价格、成本、速度以及其他因素的必要数据。

系统化内部撮合

该概念来自于MiFID对市场以及股票交易透明度的要求.MiFID法规确定了系统化内部撮合商在交易前以及交易后的责任。交易前的责任包括,他们必须提供股票的明确报价。交易后的责任包括,公司必须达到透明度的要求,要有与监管市场同等的透明度.

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